引 言 工程監理制度建立近二十年來(lái),工程監理企業(yè)為我國的工程建設做出了重大貢獻,許多企業(yè)在完成工程監理基本業(yè)務(wù)的同時(shí),正在大力發(fā)展造價(jià)咨詢(xún)、招標代理、項目管理等關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù),取得了很好的成績(jì)。但是,在企業(yè)發(fā)展的過(guò)程中也存在著(zhù)許多發(fā)展中的問(wèn)題。 眾所周知,新中國建立后,在長(cháng)期的計劃經(jīng)濟體制下,工程項目的實(shí)施遵循嚴格劃分階段的建設程序管理,建設單位(業(yè)主)主要采取自建自管的方式,重大工程還實(shí)行建設指揮部的管理形式,沒(méi)有形成“發(fā)自?xún)刃牡摹睂?zhuān)業(yè)服務(wù)的需求,面對“有經(jīng)驗的承包商”,很少有業(yè)主真正承認自己是沒(méi)有經(jīng)驗的。就具體的工程監理工作上看,目前突出的問(wèn)題有兩個(gè),一是業(yè)主沒(méi)有改變自建自管的習慣,沒(méi)有真正認識到監理服務(wù)的重要性,對委托監理沒(méi)有充分授權,即使授權也經(jīng)常自己作出決定;二是監理服務(wù)的水平有待提高,沒(méi)有能夠嚴格遵照公正、規范的要求實(shí)施工程監理,在按合同辦事、做好組織協(xié)調工作等方面不能滿(mǎn)足工程和業(yè)主的要求,服務(wù)質(zhì)量滿(mǎn)意度較差。而從監理行業(yè)層面上看,許多企業(yè)業(yè)務(wù)還比較單一,工程管理全方位的服務(wù)能力不足,專(zhuān)業(yè)人才尤其是復合型人才缺乏等。這些情況如果得不到盡快的扭轉,將嚴重影響企業(yè)以至于整個(gè)監理行業(yè)的發(fā)展。 為此,本文試對工程監理企業(yè)從提高工程監理基本業(yè)務(wù)服務(wù)水準著(zhù)手,對如何形成和發(fā)展全面的優(yōu)質(zhì)的管理服務(wù)提出一些思考和建議。 一、工程監理基本業(yè)務(wù)及其拓展要求 我國建立工程監理制度的最初構想是對建設工程實(shí)施全過(guò)程、全方位的監理,即從項目決策階段的可行性研究開(kāi)始,到設計階段、施工招標階段、施工階段和工程保修階段都實(shí)行監理。但由于工程監理的產(chǎn)生和發(fā)展基礎,首先以施工階段質(zhì)量、進(jìn)度和造價(jià)控制為主,人員的配備、工作內容等方面都較強地體現了施工階段的監理。因此,從實(shí)際出發(fā),《建筑法》明確將工程監理定位為代表建設單位,對施工單位在施工質(zhì)量、建設工期和建設資金使用等方面實(shí)施監督。將工程監理定位在施工階段,在實(shí)際工作中特別稱(chēng)為“施工監理”,但這并不表明除施工階段其他階段可以不實(shí)施監督、管理或咨詢(xún)。為了比較準確界定,將工程監理企業(yè)在建設工程的招標、勘察、設計、設備采購、保修等階段的服務(wù)稱(chēng)為其他咨詢(xún)服務(wù)或項目管理,這樣既與法律法規相銜接,也便于社會(huì )各方能夠接受。 工程監理企業(yè)在從事施工監理這一基本業(yè)務(wù)時(shí),一般稱(chēng)為監理單位。監理單位與同屬工程咨詢(xún)業(yè)或建筑服務(wù)業(yè)范疇的設計單位、造價(jià)咨詢(xún)單位、招標代理單位等一樣,向業(yè)主提供的是專(zhuān)業(yè)服務(wù),但監理單位提供的是一種特殊的專(zhuān)業(yè)服務(wù),準確地說(shuō)是提供管理服務(wù)。監理單位及其監理工程師依靠他們對工程管理的豐富經(jīng)驗和“勤奮而謹慎”的專(zhuān)業(yè)精神,在業(yè)主委托和授權后,依據施工合同對工程實(shí)施過(guò)程進(jìn)行質(zhì)量控制、進(jìn)度控制和造價(jià)控制,協(xié)助或者代表業(yè)主對工程進(jìn)行監督管理,監理服務(wù)的核心是合同管理,監理服務(wù)的基本手段是組織協(xié)調與信息管理,而工程技術(shù)只是提供監理服務(wù)的基礎。 我國工程建設長(cháng)期遵循嚴格劃分階段的建設程序管理,工程實(shí)施階段主要實(shí)行“設計-招標-施工”(DBB)模式。在DBB模式下,工程項目管理實(shí)行“三方管理模式”,即在政府有關(guān)部門(mén)的監督下,有業(yè)主、承包商和監理單位三方參與的項目管理模式。這也是主要的國際慣例之一。國際工程管理的內容主要是咨詢(xún)顧問(wèn)的運作,我國各行業(yè)的施工合同都表明了以監理工程師為中心的格局,建設法規也明確了監理工程師的法律地位。這是工程監理企業(yè)生存和發(fā)展的基本條件和保障。 多年來(lái),流行于國際工程咨詢(xún)業(yè)最響亮的口號是“擴展業(yè)務(wù)邊界”,其含義十分廣泛,不僅意味著(zhù)工程咨詢(xún)業(yè)要不斷開(kāi)拓新的技術(shù)和經(jīng)濟服務(wù)領(lǐng)域,而且在業(yè)務(wù)思想和方法上要從以技術(shù)為中心向體制和社會(huì )文化延伸。與此同時(shí),我國在工程建設領(lǐng)域推行工程擔保和保險制度,推行政府投資工程實(shí)施方式的改革,以及培養發(fā)展工程總承包和工程項目管理企業(yè)。在這樣的形勢下,工程監理企業(yè)已經(jīng)不可能只關(guān)注基本業(yè)務(wù)的市場(chǎng)份額,而是應當積極開(kāi)展多方面的業(yè)務(wù),對工程進(jìn)行全過(guò)程“勘察-設計-采購-建造-經(jīng)營(yíng)”介入,根據實(shí)施各種總承包模式的需求,積極形成自身優(yōu)勢,提供優(yōu)質(zhì)的管理服務(wù),以此提高競爭水平和盈利水平。 二、工程監理企業(yè)必須切實(shí)提升項目實(shí)施組織能力 根據我國現行工程建設程序,決策階段之后的實(shí)施工作,需要嚴格按照勘察、設計、施工準備、施工、試生產(chǎn)、竣工驗收等環(huán)節逐步進(jìn)行,這個(gè)過(guò)程中有許多行政許可事項和法律規定事項需要業(yè)主(建設單位)親自辦理,而按照市場(chǎng)準入制,各個(gè)不同的階段一般要求不同的單位來(lái)實(shí)施。我國推行工程總承包和項目管理,首先遇到的問(wèn)題是要將原先分離的工程建設階段進(jìn)行聚合。原先不同建設階段的工作由不同單位來(lái)完成,現在要集合幾個(gè)建設階段的工作由一個(gè)單位來(lái)完成,采用諸如設計-建造(DB)模式,設計-采購-建造(EPC)模式等,相比之下顯然更有效率。當我國承包商真正走向更大范圍和深度的承包的時(shí)候,工程監理企業(yè)也就不得不走向更全面的項目管理服務(wù),而不能再固守和停留在施工監理層面上。一個(gè)工程監理企業(yè)能夠向業(yè)主同時(shí)提供不同建設階段各方面的服務(wù),必然會(huì )減少一些參與主體界面及各主體相互之間的協(xié)調工作,從而更好地實(shí)現項目的價(jià)值。毫無(wú)疑問(wèn),這是一個(gè)更高層面的競爭和發(fā)展! 一個(gè)工程監理企業(yè)應該發(fā)展成能夠提供全面、全過(guò)程專(zhuān)業(yè)服務(wù)的企業(yè)。當一個(gè)建設工程項目確立之后,工程監理企業(yè)按照項目管理合同約定,在工程設計階段,負責完成合同約定的工程初步設計(或基礎工程設計)等工作;在工程實(shí)施階段,為業(yè)主提供招標代理、設計管理、采購管理、施工管理和試運行(竣工驗收)等服務(wù),代表業(yè)主對工程進(jìn)行質(zhì)量、安全、進(jìn)度、費用、合同、信息等管理和控制,并承擔合同約定的相應管理責任和經(jīng)濟責任。這是未來(lái)成為國際性工程咨詢(xún)公司的發(fā)展模式。為此,工程監理企業(yè)要切實(shí)提升自己的全過(guò)程組織工程實(shí)施的能力。只有首先具備程序管理能力,才有向全面的優(yōu)質(zhì)服務(wù)發(fā)展的基礎條件。 工程監理企業(yè)走向全面的項目管理服務(wù),有人認為這可能有一定的法律障礙。一方面,我國的建設法規有比較嚴格的建設程序管理制度、市場(chǎng)準入制度等,另一方面,推行總承包和項目管理(包括代建制)的一些規范性文件尚不具備足夠的法律保障。我國已經(jīng)設立了行政許可制度。所謂行政許可,是指行政機關(guān)根據公民、法人或者其他組織的申請,經(jīng)依法審查,準予其從事特定活動(dòng)的行為。根據法律規定,國家在工程建設領(lǐng)域設立了不少的行政許可事項。但是,根據《行政許可法》第二十九條規定“公民、法人或者其他組織從事特定活動(dòng),依法需要取得行政許可的,應當向行政機關(guān)提出申請”的精神,工程監理企業(yè)是可以在業(yè)主的委托下,申請代理業(yè)主辦理有關(guān)行政許可事項的。工程監理企業(yè)要實(shí)現跨越性的發(fā)展,必須要主動(dòng)地實(shí)施管理創(chuàng )新、體制創(chuàng )新。 三、工程監理企業(yè)必須有效提升合同管理能力 我國在工程建設領(lǐng)域早已建立起項目法人責任制(業(yè)主制)、招標投標制、工程監理制和合同管理制,這四項基本制度構筑了建筑市場(chǎng)的硬件,其中的招標制和監理制成為保證業(yè)主目標最重要的制度。招標保證經(jīng)濟,監理保證效率,這是工程實(shí)施的兩個(gè)基本原則。招投標過(guò)程的實(shí)質(zhì)是簽訂合同的過(guò)程,其目的也是簽訂一份“好”的合同!有言在先,先說(shuō)后干,而不是干了再說(shuō)。僅就工程監理基本業(yè)務(wù)而言,施工合同和委托監理合同一道形成監理工作的直接依據,施工招標與施工監理于是可比擬為工程施工項目實(shí)施的“立法環(huán)節”與“執法環(huán)節”。在現實(shí)情況下,工程監理企業(yè)要提供優(yōu)質(zhì)管理服務(wù),特別需要注意與招標代理及造價(jià)咨詢(xún)的“無(wú)縫連接”。 業(yè)主和監理單位面對的是“有經(jīng)驗的承包商”。他們技術(shù)上過(guò)硬,管理能力強,熟悉承包方式及合同條件,了解工程實(shí)施的各種環(huán)境。承包商在建筑市場(chǎng)上的工程承包運作分為兩大過(guò)程:一是對業(yè)主的招標作出反應,也就是投標,這是獲得合同的過(guò)程;二是中標及簽訂合同后在業(yè)主委托的監理工程師監督下的施工過(guò)程,這是履行合同的過(guò)程。但對于業(yè)主而言,這兩個(gè)過(guò)程卻可能不是同一個(gè)管理服務(wù)主體。從這個(gè)意義上說(shuō),政府應當積極推動(dòng)具有招標代理資質(zhì)的工程監理企業(yè)在同一個(gè)工程上承擔施工招標代理和施工監理的服務(wù),監理企業(yè)應當主動(dòng)介入施工招標過(guò)程。監理單位和監理工程師具有豐富的工程管理和合同管理經(jīng)驗,也需要依據合同進(jìn)行工程監理,而監理工程師還需要按照合同約定對合同進(jìn)行解釋以及處理合同爭議,只有他們才能真正協(xié)助業(yè)主簽訂一份好的合同。事實(shí)上,在起初設計工程監理服務(wù)的時(shí)候,監理單位是要求提供施工準備階段即施工招標的服務(wù)的。 在施工合同履行過(guò)程中,如果出現應當由業(yè)主承擔責任的事件,例如業(yè)主供應材料遲緩造成承包商停工待料,業(yè)主應給予費用補償。當承包商提出施工索賠時(shí),監理工程師要按照施工合同的約定來(lái)決定索賠是否成立,并且決定索賠額是多少,這對監理工程師的公正性、公平性是一個(gè)嚴峻的考驗。然而,在實(shí)際工作中,承包商常常對本應索賠的事件要求作一般簽證處理,這時(shí)有相當一些監理工程師只是簽字“情況屬實(shí)”,沒(méi)有依據合同判斷是否屬于承包商的合同責任或風(fēng)險,也沒(méi)有對業(yè)主應當給予多少補償給出明確意見(jiàn)。這種情況的發(fā)生,正是業(yè)主不滿(mǎn)意監理的一個(gè)重要原因,也是監理必須提高合同管理服務(wù)水平、規范監理操作的地方。在國際工程上,工程師正逐步成為業(yè)主的代表或者業(yè)主方人員,客觀(guān)上只能要求自己承擔決定“索賠是否成立”的責任,而應將決定“予以索賠多少”的工作交由獨立的造價(jià)工程師來(lái)承擔。實(shí)際工作中,已經(jīng)有越來(lái)越多的業(yè)主委托造價(jià)咨詢(xún)單位實(shí)行施工全過(guò)程的造價(jià)跟蹤與控制,這樣監理單位與造價(jià)咨詢(xún)單位又出現了新的合作要求。作一個(gè)假設,如果工程監理失去造價(jià)控制的能力和授權,只承擔質(zhì)量和進(jìn)度控制,合同管理將是一句空話(huà),工程監理將失去生存和發(fā)展空間。 四、工程監理企業(yè)必須全面
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